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新规后首例!上市公司天新药业和时任董秘被监管处罚
炒股就看金麒麟分析师研报,权威,专业,及时,全面,助您挖掘潜力主题机会! 近日,天新药业因迟延履行备案审查程序,聘任独立董事流程出现重大瑕疵,被上海证券交易所采取书面警示的监管措施。 据了解,这是中国证监会发布《上市公司独立董...
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冲击沪市IPO之际 华宝证券再遭监管处罚
来源:深圳商报 深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 继今年7月被上海证监局警示后,华宝证券再遭监管处罚。今年3月,华宝证券提交了IPO招股书,拟在沪市主板上市。 上交所24日称,经查,华宝证券在从事资产证券化发行承销业务过...
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沪市ETF十月份累计成交额达1.5万亿元,日均成交额近900亿元
日前,记者获得的一份上交所最新发布的基金行业通讯显示,十月沪市ETF累计成交金额达到了1.5万亿元,日均成交金额为899.54亿元。此外,数据显示,无论是从持有ETF规模、当月ETF成交金额、当月ETF交易账户数量占比来看,前十大券商都占据...